目标企业：

注册地为上海的科技型、创新型股份公司

板块特点：

专注初创期科技创新企业；注册制；对标上交所科创板

挂牌条件：

重视科技创新属性；净利润 / 营收 / 市值多套标准

挂牌好处：

线上报价 线上交易 | 股权融资 并购重组
资源整合 产业对接 | 规范辅导 助力转板

目标企业：

注册地为上海的股份公司

挂牌条件：

具备持续经营能力；不存在显著同业竞争等挂牌硬伤

挂牌好处：

线上报价交易 | 股权融资 并购重组 | 培育孵化 资源对接

内部分层：

E板基本信披层【小E板】--降低部分信披要求

目标企业：

全国上交所科创板拟上市企业

板块特点：

以规范培育企业为主，助力企业快速壮大

上线条件：

符合上交所科创板科创属性，且具有一定规模的企业，要求企业没有上市硬伤

上线好处：

对该类企业进行重点辅导、规范、培育，帮助企业更好对接资本和上交所科创板审核老师

目标企业：

全国范围内的有限责任公司、股份有限公司及上海股交中心认可的其他组织形式

上线条件：

有满足正常持续经营的场所及人员、无违法违规情形等

上线好处：

线上报价 线下交易 | 形象展示平台 | 免费培训 | 资源对接

内部分层：

科创Q--具备上市规模/潜质、上交所科创板鼓励的行业
基本信批层&完整信批层

目标对象：

非上市股份公司及银行业金融机构

托管作用：

股权梳理 规范合规 | 明确股东权利
更具公信力的股权管理 | 获得工商认可的股东名册
拓宽投融资渠道 | 为发行上市创造条件

业务流程：

申请→股权确权→股东开户→初始登记

★国家发改委、财政部、人民银行、国务院国资委、银保监会、证监会联合发文，同意上海股交中心依法合规开展国家级市场化债转股转股资产交易业务。

政策背景：

国有企业混合所有制改革、降低企业杠杆率

标的资产：

非上市非公众公司普通股、优先股以及其他符合降杠杆政策的股权资产

服务方案：

协助转股资产挂牌、信息发布及宣传推广;对接专业投资者
协助尽职调查及行业研究;帮助设计优化交易方案；
指导成交、协助清算交收；匹配增值服务

目标企业：

上海“2+（3+6）+（4+5）”产业体系的中小企业

板块特点：中国证监会、工业和信息化部、上海市政府指导打造的特色化、标准化资本市场专业板块、上海市委金融委办公室、上海市经济信息化委、上海证监局等十二委办局联袂支持建设的科创金融改革“上海样板”

上线好处：

构建一站式、多层次、全周期综合金融服务生态圈。

上板流程：

申请→受理→备案→托管登记→上板

服务项目：

挂牌转让、非公开协议转让、询价招商、交易见证、质押登记

服务对象：

·金融企业基金份额转让、地方国有企业基金份额转让、政府引导基金份额转让、创业投资基金份额转让、天使基金份额转让民营基金份额转让、外资基金份额转让
·服务基金份额转让、基金份额组合转让、基金份额+股权转让，股权组合转让、股权转让等。

业务优势：

·促进价格发现
·加快资产流转效率
·满足国资转让公开、公平、公正的合规性要求
·政府平台信用背书，为交易提供安全保障
·利于私募基金获得延伸服务

核心服务：

·份额挂牌展示及转让推荐(申请)全流程服务
·合规咨询及交易方案设计服务
·撮合交易服务
·第三方评估及估值服务
·第三方独立尽调服务

2022年7月上海市人大常委会颁布的《上海市浦东新区绿色金融发展若干规定》，明确了上海股交中心“开展私募股权和创业投资份额的托管、质押登记等业务”，填补了私募股权和创业投资份额质押登记的法律制度空白

业务优势：

·立法支持办理质押登记，登记设立质权以保障债权人权益；
·质押信息公示

核心服务：

·份额质押申报全流程服务

业务优势：

·权威的认股权综合服务平台，公信力强
·解决各类机构在认股权业务过程中面临的法律属性不清、登记确权难、价值管理难、转让效率低、投资认股权合规性等痛点难题

核心服务：

·提供全链条合规服务
·提供认股权确权存证、登记托管、估值转让、行权申请、行权注销等全流程服务
·提供“债权/融资租赁/担保 + 认股权”、“以投促贷、以贷跟投”等服务方案设计与实施服务
·提供认股权方案设计、优化服务
·提供第三方估值、尽调等服务

业务优势：

·依法合规实施并在在上海股交中心进行登记托管的股权激励和员工持股计划，在符合证监会相关要求的情况下，在发行上市(挂牌) 过程中不必清理。
·保障相关方权益，提供交易合规性、安全性的平台支撑

核心服务：

·提供策略制定、方案撰写及优化、制度及流程设计、法律咨询、实施辅导、评价考核、行权解限、回购交易等服务
·提供登记托管、代理分红、税务筹划、实施辅导等服务